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후베이 완룬 신에너지 과학기술 주식유한회사 2023년 규정 준수 보고서

2025-03-07

후베이 완룬 신에너지 과학기술 주식유한회사

2023년 규정 준수 보고서

(2023/01/01-2023/12/31, 발표일 2024년 1월)

회사명： 후베이 완룬 신에너지 과학기술 주식유한회사 Hu bei WanRun New Energy Technology Co.,Ltd.

위치： 후베이성 시옌시 고신기술산업원구 천마대로 557호

연말 보고서： 2023년 규정 준수 보고서

보고서 작성일： 2024년 1월

본 보고서 담당 고위 경영：

제1부

목적

OECD 분쟁 영향 지역 및 고위험 지역 광물 책임 있는 공급망 실사 지침 제3판(이하 “OECD 지침”)의 요구 사항을 준수하고, 체계적이거나 광범위한 인권 침해 행위를 방지하며, 분쟁, 자금 세탁 및 테러 자금 조달 행위를 방지하기 위해 당사는 강력한 관리 시스템을 구축하고 공급망 실사 방법을 채택하여 모든 공급업체에 대한 위험 식별 및 평가를 실시하여 당사의 리튬 공급망이 OECD 지침의 요구 사항을 완전히 준수하도록 합니다. 负责任供应链尽职调查指南》第三版（以下简称《OECD 指南》）的要求，避免任何的系统性或广泛性的侵犯人权行为、避免产生冲突、洗钱和打击恐怖主义融资等行为，我司通过建立强大的管理体系，采用供应链尽职调查方法对所有供应商进行风险识别和评估，确保本公司的锂供应链完全符合OECD指南的要求。

본 보고서는 후베이 완룬 신에너지 과학기술 주식유한회사의 2023 회계연도(2023년 1월 1일~2023년 12월 31일) 동안 OECD 지침 관련 요구 사항 준수 상황을 요약한 것입니다. 1日-2023年12月31日）对《OECD指南》相关要求的遵守情况。

제2부

공장 개황

후베이 완룬 신에너지 과학기술 주식유한회사(주식 코드: 688275)는 2010년 12월에 설립되었으며, 등록 자본금은 12611만 위안으로, 과학기술혁신판 상장 회사입니다. 당사는 국내에서 가장 먼저 신에너지 배터리 양극재 생산 및 연구 개발을 시작한 기업 중 하나이며, 주로 리튬이온 동력 배터리, 에너지 저장 배터리의 양극재 및 전구체를 생산하며, 제품은 인산철리튬, 인산철 등이며, CATL, BYD, GANFENG 리튬 배터리 등 국내외 유명 기업에 판매되고 있습니다. 12月，注册资本12611 万元，是科创板上市公司。公司是国内最早从事新能源电池正极材料生产和研发的企业之一，主要生产锂离子动力电池、储能电池的正极材料及其前驱体，产品为磷酸铁锂、磷酸铁等，产品销往宁德时代、比亚迪、赣锋锂电等国内外知名企业。

당사는 다수의 국가 관리 시스템 인증을 획득했습니다: CNAS L12294 ISO/IEC 17025:2017、GB/T24001-2016/ISO14001:2015 、 IATF 16949:2016 、 GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 、 BSOHSAS18001:2007 、 GB/T23331-2020/ISO 50001:2018 、 RB/T 117-2014 、 ISO 14064-3:2006 、 ISO 14067:2018 、 GB/T29490-2013 、 GB/T 23001-2017 및 GB/T 23006-2022 등. GB/T24001-2016/ISO14001:2015 、 IATF 16949:2016 、 GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 、 BSOHSAS18001:2007 、 GB/T23331-2020/ISO 50001:2018 、 RB/T 117-2014 、 ISO 14064-3:2006 、 ISO 14067:2018 、 GB/T29490-2013 、 GB/T 23001-2017 及 GB/T 23006-2022 等。

당사는 다수의 국가, 성, 시급 영예 자격을 획득했습니다: 국가 기업 기술 센터, 국가 고신기술 기업, 전국 조화 노동 관계 창설 시범 기업, 전문 특화 중소기업, 제5회 중국 첨단 기술 전환 응용 대회 동상, 후베이성 과학기술 진보 2등상, 후베이성 고가치 특허 대회 금상, 중국 우수 기술 명칭, 후베이성 자동차 산업 회랑 “근본 기술” 혁신 대회 1등상, 후베이성 세분화 산업 세분화 분야 숨은 강자 시범 기업, 후베이성 기업 기술 센터, 후베이성 공정 연구 센터, 후베이성 리튬이온 배터리 재료 공정 기술 센터 등. 企业、全国和谐劳动关系创建示范企业、专精特新“小巨人”企业、第五届中国先进技术转化应用大赛铜奖、湖北省科技进步二等奖、湖北省高价值专利大赛金奖、中国好技术称号、湖北省汽车产业走廊“根技术”创新大赛一等奖、湖北省细分支柱产业细分领域隐形冠军示范企业、湖北省企业技术中心、湖北省工程研究中心、湖北省锂离子电池材料工程技术中心等。

당사는 리튬 배터리 재료, 나트륨 배터리, 폐수 처리, 음극 등 분야에서 특허 127건을 취득했습니다. 2023년 8월 현재, 당사는 다수의 특허 및 성과를 보유하고 있습니다: 국내 특허 70건, 국제 특허 7건, 실용 신안 특허 49건, 소프트웨어 저작권 특허 1건, 등록 상표 5건, 고신기술 제품 등록 4건, 후베이성 과학기술 성과 인정 16건, 국내 특허 출원 94건, 실용 신안 특허 24건, 디자인 특허 5건, PCT 24건. 2023年8月，公司拥有多项专利及成果：国内授权发明专利70项，国际发明专利7项，实用新型专利49项，软件著作权专利1项，注册商标5项，高新技术产品备案4项；湖北省科技成果认定16项；国内发明专利受理94 项，实用新型专利24项，外观专利5项，PCT24项。

당사가 생산하는 인산철리튬 양극재는 주로 리튬 배터리 제조에 사용되며, 하류는 신에너지 자동차, 에너지 저장 등 분야에 적용됩니다. 인산철리튬 제품은 다양하고 시스템이 완벽하며, 동력형 재료, 고출력형 재료, 에너지 저장형 재료, 장수명형 재료 등을 포함합니다. 당사의 인산철리튬 재료를 사용하여 생산된 배터리는 고성능, 고안전성, 고비용 효율성 등의 장점을 갖추고 있으며, 미래 시장 잠재력이 큽니다. 动汽车、储能等领域。磷酸铁锂产品多样，体系完整，涵盖动力型材料、功率型材料、储能型材料、长寿命型材料等。应用公司磷酸铁锂材料生产的电池，兼具高性价比、高安全性及高性能等优点，未来市场空间巨大。

당사는 자체 연구 개발을 중심으로 연구 개발, 준비, 생산 선행 혁신, 실용적인 점진적 연구 개발 전략을 실시하고 있으며, 대학 및 연구 기관과 협력하여 전략적 제품 및 기술을 연구 개발하고 있으며, 연구 성과가 풍부합니다. 미래에는 해외 양극재 공장 및 광산 프로젝트를 투자 건설하여 세계 신에너지 사업 발전에 기여할 것입니다. 당사는 수년간 기술 연구 개발, 생산 경영, 상하류 산업 체인 구축, 운영 관리 측면에서 축적된 경험과 혁신을 바탕으로 이미 상당히 성숙한 기술 혁신 능력, 고객 서비스 능력 및 제품 공급 능력을 갖추고 있으며, 종합 경쟁력은 업계 최고 수준이며, 우세가 현저합니다. 略，与高校和科研院所合作研发战略性产品、技术，研究成果丰硕。未来投建海外正极材料工厂及矿业项目，将为全球新能源事业的发展做出贡献。公司凭借多年在技术研发、生产经营、上下游产业链建设、运营管理方面的积累和创新，已经具备较为成熟的技术创新能力、客户服务能力和产品供应能力，综合竞争力处于行业前列，优势显著。

회사는 ESG를 지속 가능한 발전의 중요한 초석 중 하나로 간주하며 기업 경영 활동과 결합하여 환경 보호, 사회적 책임의 적극적인 이행, 기업 거버넌스의 지속적인 개선에 중점을 두고 있습니다 고품질 발전을 추구하는 상장 회사가 되도록 지원합니다. 회사는 청정하고 효율적인 순환형 신에너지 사업에 전념하여 전 세계 신에너지 응용 분야에 고품질 솔루션과 서비스를 제공하고 아름다운 지구 환경을 보호합니다. 우리의 푸른 아름다운 지구를 지켜냅니다.

제3부

규정 준수 활동 요약

1단계: 강력한 회사 관리 시스템 구축

준수 선언:

당사는 1단계: 강력한 회사 관리 시스템을 구축하고 외부 감사 및 공급업체 감사를 실시했으며 관련 문제에 대한 시정 조치를 취하고 불합격 항목을 해결했습니다. 1) 회사 정책

준수 진술:

회사는 2023년 7월 5일 "책임 있는 광물 공급망 관리 제도"를 발표했습니다. 당사의 리튬 공급망 정책은 리튬 공급업체의 다음과 같은 행위를 엄격히 금지합니다:

1) 모든 형태의 고문, 잔혹하고 비인도적이며 굴욕적인 대우 2) 모든 형태의 강제 또는 강제 노동. 강제 또는 강제 노동이란 처벌을 위협으로 하여 개인이 자발적으로 제공하지 않은 노동 또는 서비스를 착취하는 것을 의미합니다.

3) 최악의 아동 노동

4) 일반적인 성폭력과 같은 기타 심각한 인권 침해 행위 5) 전쟁 범죄 또는 기타 심각한 국제 인도주의법 위반, 반인륜 범죄 또는 집단 학살

6) 비국가 무장 단체에 대한 직접적 또는 간접적 지원

7) 불법 과세 또는 갈취를 하는 공공 또는 민간 안보 무장 단체에 대한 직접적 또는 간접적 지원

8) 뇌물 수수 및 광물 원산지에 대한 사기성 허위 진술

9) 자금 세탁, 분쟁 및 테러 활동에 참여 또는 지원/자금 지원

10) 정부에 지불하는 세금, 수수료 및 허가료가 "채굴 산업 투명성 이니셔티브"(EITI)의 원칙에 따라 공개되지 않음

"책임 있는 광물 공급망 관리 제도"에는 내부 조직 구조 및 책임, 리튬 공급망 실사 규정, 리튬 공급망 위험 식별 방법 및 평가 기준, 거래 모니터링, 문서 보관, 교육 및 보고 메커니즘이 규정되어 있습니다.

2023년 당사는 시스템 요구 사항에 따라 모든 리튬 공급업체 실사를 완료하고 위험 식별 및 평가를 실시하여 리튬 공급망 위험을 효과적으로 관리했습니다.

또한 회사는 해당 정책을 공식 웹사이트(www.hbwanrun.com(호북 만룬 공식 웹사이트))에 게시했습니다. 2) 내부 관리 구조

회사는 "책임 있는 광물 공급망 관리 제도"에 따라 내부 관리 시스템을 구축하고 관리 직책 및 해당 책임을 명확히 했습니다. 사장은 승인을 담당하며 회사는 준수 책임자 1명과 준수 담당자 5명을 배치했습니다. 사장은 고위험 공급업체와의 협력 여부를 포함한 방침 및 정책 승인을 담당하며 계약 체결 후 공급업체에 대한 검토 및 감독을 수행합니다. 준수 책임자는 리튬 공급망 실사 업무를 전반적으로 담당하며 리튬 공급망의 모든 사항에 대해 책임을 지고 회사의 전체 리튬 공급망이 위험 관리 규정을 준수하고 위험을 효과적으로 식별하고 회피할 수 있도록 합니다.

공급 센터는 원자재 조달을 담당하며 리튬 함유 물질 및 원자재 공급의 장기성, 안정성, 안전성을 보장하고 고위험 지역의 관련 기업과의 협력을 거부합니다. 마케팅 센터는 고객 요구 사항을 수집하고 회사 정책을 고객에게 전달합니다.

재무 센터는 거래의 준수 여부를 감독하고 모든 고객의 거래 증빙을 완벽하게 보관합니다. 경영 센터는 리튬 공급망 실사 및 위험 관리 교육을 담당하고 리튬 공급망 정책을 작성 및 업데이트하며 고위 경영진에게 정확한 정보를 제공합니다.

생산 공장은 입고 검사를 통해 공급업체 정보가 요구 사항을 충족하는지 확인하고 창고는 물품 표시를 잘하고 생산 현장은 추적 기록을 잘 관리하며 생산 과정에서 폐쇄형 프로세스를 채택하여 리튬 생산 가공의 안전성과 추적 가능성을 보장합니다.

2023년 당사는 "책임 있는 광물 공급망 관리 제도"를 엄격히 준수하여 모든 공급업체에 대해 위험 실사를 실시했습니다. 모든 거래를 모니터링하여 고위험 공급업체와의 관계 구축을 방지했습니다. 동시에 준수 담당자는 모든 실사 결과를 검토했으며 모든 리튬 물질 구매 계약은 준수 책임자의 승인을 받았습니다. 3) 추적 시스템 및 기타 공급망 참여자 식별 회사는 관리 시스템 요구 사항에 따라 공급망 추적 시스템을 구축하고 각 배치의 공급망 정보를 수집 및 유지 관리하며 각 입력 및 출력에 별도의 참조 번호를 할당합니다: 리튬 제품 상향 추적(리튬->리튬 광산)

- 재료 배치 번호 - 입고 검사 보고서

리튬 제품 하향 추적(리튬 제품->고객) - 고객 정보

- 출하 보고서, 시간

财务中心负责监督交易的合规性，完整保存所有客户的交易凭证。

经管中心负责锂供应链尽职调查及风险控制的培训，起草和更新锂供应链政策，为高级管理者提供准确的信息。

生产工厂来料检验确认供应商信息是否符合要求，仓库做好物料标识，生产现场做好追溯记录，在生产过程中采用封闭式流程，确保锂生产加工的安全性与可追溯性。

2023年，我司严格执行《负责任矿产供应链管理制度》，对所有供应商进行风险尽职调查。对所有交易进行监控，以避免与高风险供应商建立关系。同时，合规官员对所有尽职调查发现和结果进行审查，所有的锂物料采购合同都经过了合规总监的审批。

3）可追溯系统和其他供应链参与者的识别

公司根据管理体系要求，建立了供应链追溯系统，收集并维护每一批次的供应链信息，包括为每一输入及输出分配一个单独参考编号：

锂产品向上追溯（锂->锂矿）

- 材料批号；

- 来料检验报告；

锂产品向下追溯（锂产品->顾客）

- 顾客信息；

- 出货报告、时间；

보관된 모든 기록에 따라 완제품에서 원료로, 원료에서 완제품으로 추적할 수 있으며, 각 공급업체의 각 배치 제품에 대한 구매 계약을 추적할 수 있으며, 계약 내용에 따라 원산지, 구매 중량, 분석 보고서 및 관련 실사 문서 등의 정보를 추적할 수 있습니다.

4) 거래상대방과 상호작용하고, 거래상대방의 실사 능력 구축을 지원합니다.

공급업체와 계약을 체결할 때 공급 부서는 관리 시스템 요구 사항에 따라 모든 리튬 공급업체와 "책임감 있는 광물 공급망 실사 선언서"를 체결하고, 설문 조사를 실시하여 그들이 회사 OECD 실사 관리 요구 사항, 공급망 정책 및 요구되는 약속을 이해하도록 보장합니다. 이 약속서에서 리튬 공급업체는 광물 채굴, 운송 또는 거래와 관련된 심각한 인권 침해가 없음을 서면으로 약속하고 인정해야 하며, 비국가 무장 조직을 직간접적으로 지원하지 않고, 공공 또는 사설 보안군을 직간접적으로 지원하지 않으며, 뇌물 또는 광물 원산지에 대한 허위 보고, 돈세탁 등이 없음을 약속해야 합니다. 또한, 정부에 지불한 내용이 없는지 확인합니다. 분쟁 지역 및 고위험 지역의 광물 채굴, 거래 및 수출과 관련된 세금 및 로열티를 지불하지 않습니다.

2023년에 계약한 모든 공급업체는 관련 약속서를 서명했습니다.

5) 거래 모니터링

회사의 모든 리튬 수입 및 지급은 회사의 은행 계좌를 통해 이루어지며, 현금 거래는 없습니다. 이러한 수입 및 지급은 은행과 국가 재정 및 세무 당국의 감독을 받으며, 매년 재무 감사를 실시합니다.

관리 시스템 요구 사항에 따라 리튬 공급업체 공급망의 위험에 대한 거래 감독이 이루어집니다. 리튬 공장은 수령한 각 배치 제품에 대한 운송 서류, 중량 서류, 검사 보고서, 송장, 송금 기록 등 문서를 확인합니다.

컴플라이언스 담당자는 거래 모니터링 업무를 담당하며, 불일치하거나 어떤 형태로든 불일치가 의심되는 거래 배경을 확인하고, 조사 결과를 서면으로 확인하여 컴플라이언스 총괄이사에게 보고합니다. 2023년 거래는 모두 은행 송금 방식으로 이루어졌으며, 현금 송금은 없었습니다.

6) 소통 및 불만 제기 메커니즘

회사는 불만 제기 메커니즘을 구축했으며, 컴플라이언스 담당자의 이메일 주소와 연락처는 공식 웹사이트에 게시되어 있습니다. 웹사이트 주소는 www.hbwanrun.com (후베이 완룬 공식 웹사이트)이며, 불만 제기 메커니즘은 리튬 함유 물질 구매 과정에서 공급업체와 필요한 소통을 했습니다. 내부 및 외부 이해관계자는 리튬 거래 과정에서의 위반 행위를 익명으로 제보할 수 있습니다. 공장에는 내부 직원의 제보 경로로 의견함이 설치되어 있으며, 관련 담당자가 정기적으로 의견함을 열어 제보 내용을 확인하고 정리합니다. 2023년에는 제보 사건이 발생하지 않았습니다.

또한, 회사는 제보자 보호 제도를 수립하여 제보자에 대한 보복을 방지하고, 제보자의 권익을 효과적으로 보호하고 있습니다.

7) 교육

회사는 리튬 관련 모든 부서를 대상으로 정기적으로 교육을 실시하며, 2023년에는 2회 교육을 진행했습니다.

1. 2023년 07월 03일, OECD 실사 책임 있는 조달 시스템 문서 요구 사항에 따라 공급업체 조사 절차, 위험 등록 평가 및 대응 조치에 대한 교육이 진행되었습니다. 교육 후에는 효과 평가가 이루어졌으며, 교육 기록이 보관되었습니다.

2. 2023년 08월 17일, 내부적으로 책임감 있는 광물 공급망 행동 강령 교육이 진행되었습니다.

8) 기록 보존

회사 "책임감 있는 광물 공급망 관리 제도" 요구 사항에 따라, 모든 공급업체 관련 문서(실사 문서, 위험 평가표, 준수 문서, 계약서 원문, 검사 기록 및 입출고 기록 등)는 최소 5년 이상 보존해야 합니다.

2단계: 공급망 위험 식별 및 평가

준수 선언:

당사는 2단계: 공급망 위험 식별 및 평가를 완전히 준수했습니다.

1) 공급망 위험 식별

"책임감 있는 광물 공급망 관리 제도"에는 리튬 함유 물질의 원산지부터 탄산리튬 공장까지의 모든 위험을 포함하는 공급업체 위험 식별 방법이 명시되어 있으며, 공급업체 실사표를 통해 다음과 같은 위험이 식별됩니다. 예를 들어, 공급업체 기본 정보, 수혜자, 원산지 정보, 책임감 있는 광물 공급망 정책, 운송 과정, 자금 세탁 방지, 테러 자금 지원 방지, 뇌물 및 사기, 인권 침해 행위, 거래 모니터링, 비정부 무장 조직 지원 등입니다.

식별 방법에는 공급망 고객 파일 구축이 포함되며, 이는 기업명, 법정 대표자, 주소, 연락처, 운영 방식, 생산 방식, 거래 계약 등을 포함합니다. 기존 공급망 고객에 대해서는 정기적인 확인이 필요하며, 신규 또는 변경된 고객이 있는 경우, 즉시 해당 고객의 파일 자료를 검사하여 파일 데이터베이스가 최신 상태로 유지되도록 해야 합니다. 각 고객, 기업 및 기업 수익 소유자를 식별하고, 신뢰할 수 있는 독립 출처 문서, 데이터 또는 정보를 사용하여 그 신원을 확인해야 합니다. 공급망의 각 고객, 기업 및 기업 수익 소유자가 어떠한 정부의 자금 세탁, 사기 또는 테러리즘 수배 목록에도 없는지 확인해야 합니다. 공급망 고객의 사업 및 재무 상세 정보, 리튬 거래 목적 및 상업 운영 상황을 정기적으로 파악해야 합니다.

2) 공급망 위험 평가

공급업체와의 비즈니스 관계가 구축되기 전에 공급 부서는 "공급망 실사표"를 작성해야 하며, "공급망 실사 규칙"에 따라 모든 리튬 함유 물질에 대해 위험 평가를 수행합니다.

광산 리튬: 공급업체는 리튬 함유 물질의 원산지 정보, 채굴 허가증, 수출입 허가증, 채굴 상황 정보 증명, 실사 문서를 제공해야 하며, 그 외에도 사업자 등록증, 수익자, 신용 정보, 재무 정보, 정부의 자금 세탁, 알려진 사기꾼 또는 테러리스트 명단에 포함 여부 등을 수집해야 합니다. 일부 공급업체는 준법 담당자가 현장 조사를 통해 정보의 진위 여부를 확인하여 평가의 정확성과 신뢰성을 보장합니다. 광산 상황 정보 증명, 실사 문서 외에도 사업자등록증, 수익자, 신용 정보, 재무 정보 등을 수집해야 하며, 정부의 자금 세탁, 알려진 사기꾼 또는 테러리스트 명단에 포함 여부 등을 확인해야 합니다. 일부 공급업체는 준법 담당자가 현장 조사를 통해 정보의 진위 여부를 확인하여 평가의 정확성과 신뢰성을 확보합니다. 정보, 정부의 자금 세탁, 알려진 사기꾼 또는 테러리스트 명단 등재 여부 등을 포함합니다. 일부 공급업체는 준법 담당자가 현장 조사를 통해 정보의 진위 여부를 확인하여 평가의 정확성과 신뢰성을 확보합니다. 준법 담당자가 현장에서 정보의 진위 여부를 조사하여 평가의 정확성과 신뢰성을 보장합니다.

고위험 공급망 평가 기준은 다음과 같습니다.

1. 광산 리튬 또는 재생 리튬이 분쟁 영향 또는 인권 침해 고위험 지역에서 유래하거나, 중간 경유 또는 통과하는 경우.

2. 광산 리튬이 알려진 매장량이 제한적이거나, 자원이 제한적이거나, 예상 리튬 생산량이 제한적인 국가에서 유래한다고 주장하는 경우.

3. 재생 리튬이 알려진 분쟁 영향 및 인권 침해 고위험 지역에서 유래하거나, 해당 지역을 경유했을 가능성이 있는 경우. 해당 지역을 경유했을 가능성이 있는 경우.

4. 리튬 공급망 내 기업 또는 기타 알려진 상위 기업이 자금 세탁, 범죄 및 횡령 위험이 높은 국가에 위치한 경우. 5. 리튬 공급망 내 기업 또는 기타 알려진 상위 기업의 수익 수혜자가 정치적으로 민감한 인물인 경우.

6. 리튬 공급망 내 기업 또는 기타 알려진 상위 기업이 무기, 도박, 도박 산업, 골동품 및 예술품, 다이아몬드, 종교 및 종교 지도자 등 고위험 사업 활동에 적극적으로 참여하는 경우. 물.

예를 들어, 무기, 도박, 도박 산업, 골동품 및 예술품, 다이아몬드, 종교 및 종교 지도자 등입니다. 예를 들어, 무기, 도박, 도박 산업, 골동품과 예술품, 다이아몬드, 종교 및 종교 지도자 등입니다.

7. 고위험 국가 및 지역에서 유래하거나, 경유하는 경우(하이델베르크 "세계 분쟁 지수"에 발표된 분쟁 및 전쟁 국가 및 지역, 유엔 제재 대상 국가 또는 지역, FATF가 발표한 자금 세탁 고위험 국가 및 지역 포함). 분쟁 및 전쟁 국가와 지역, 유엔 제재 대상 국가 또는 지역, FATF가 발표한 자금 세탁 고위험 국가 및 지역 등을 포함합니다. 지역 등을 포함합니다.

평가 방법: 고위험 광산 실사 표 내용을 기반으로 실제로 수령한 공급업체 및 고객의 관련 자료 상황을 결합하여 각 항목의 평가 기준에 따라 평가 점수를 매기고 최종적으로 위험 등급을 결정합니다. 2023년 모든 리튬 함유 물질 공급업체에 대한 평가를 실시했으며, 총 3개 업체(국내 2개, 해외 1개)가 평가 대상이었습니다. 평가 결과 모든 공급업체는 저위험 공급업체로 판정되었습니다.

2023년 모든 리튬 함유 물질 공급업체(국내 2개, 해외 1개)에 대한 평가를 실시했습니다. 평가 결과 모든 공급업체는 저위험 공급업체로 판정되었습니다. 가. 평가 결과, 모든 공급업체는 저위험 공급업체로 판정되었습니다.

3) 위험 평가 결과 보고

준법 담당자는 매년 고위 경영진을 대표하여 준법 감독관 및 최고 경영진에게 검토 보고서를 제출합니다. 고위 경영진은 리튬 공급망에 대한 최종 통제권과 책임을 유지합니다. 중고위험 공급업체가 있는 경우 최고 경영진에 보고/승인을 받고 위험 완화 조치를 취해야 합니다. 고위 경영진은 리튬 공급망에 대한 최종적인 통제권과 책임을 갖습니다. 중고위험 공급업체가 있는 경우 최고 경영진에게 보고/승인을 받고 위험 완화 조치를 취해야 합니다. 최고 경영진에 보고/승인을 받고 위험 완화 조치를 취해야 합니다.

3단계: 식별된 위험에 대한 관리 전략 실행

준수 선언:

당사는 3단계인 식별된 위험에 대응하는 관리 전략의 설계 및 실행을 완벽하게 준수합니다.

1) 식별된 위험에 대한 위험 관리 전략 실행

(i) 거래 지속 시 위험 완화: 공급업체 평가가 저위험인 경우, 당사는 해당 공급업체로부터 리튬 원료를 계속 조달하고, 협력 과정에서 조사 자료를 점진적으로 보완하며, 공급업체의 실사 시스템 구축 및 위험 관리 부족 사항 개선을 지원합니다. 해당 공급업체로부터 리튬 원료를 계속 조달하고, 협력 과정에서 조사 자료를 점진적으로 보완하며, 공급업체의 실사 시스템 구축 및 위험 관리 부족 사항 개선을 지원합니다. 공급업체의 실사 시스템 구축 및 위험 관리 부족 사항 개선을 지원합니다.

(ii) 거래 중단 시 위험 완화: 평가 결과가 중위험인 경우, 협력을 중단하고 의심스러운 위험을 조사하여 해당 공급업체가 저위험 공급업체임을 확인할 때까지 조사합니다. 동시에 입고 물품을 격리하며, 당사 원료 창고에는 고위험 입고 물품 격리 구역이 마련되어 있습니다. 6개월 이내에 공급업체가 위험 항목을 개선하여 위험을 해소하면 거래를 재개하고, 개선 요구 사항을 충족하지 못하거나 위험을 해소할 수 없는 경우 해당 공급업체와의 협력을 중단합니다. 의심스러운 위험을 조사하여 해당 공급업체가 저위험 공급업체임을 확인할 때까지 조사합니다. 동시에 입고 물품을 격리하며, 당사 원료 창고에는 고위험 입고 물품 격리 구역이 마련되어 있습니다. 고위험 입고 물품 격리 구역이 마련되어 있습니다. 위험 항목을 개선하여 위험을 해소하면 거래를 재개하고, 개선 요구 사항을 충족하지 못하거나 위험을 해소할 수 없는 경우 해당 공급업체와의 협력을 중단합니다. 해당 공급업체와의 협력을 중단합니다.

(iii) 거래 중단을 통한 위험 제거: 공급업체 평가가 고위험이거나, 공급업체와의 협력 과정에서 고위험 항목이 발견되면 협력을 중단하고 평가 보고서 및 고위험 항목을 최고 경영진에 보고하며, 회사 블랙리스트에 등재하여 3년 이내에 거래할 수 없도록 합니다. 평가 보고서 및 고위험 항목을 최고 경영진에 보고하며, 회사 블랙리스트에 등재하여 3년 이내에 거래할 수 없도록 합니다. 3년 이내에 거래할 수 없도록 합니다.

2) 정량적 조치, 성과 감독, 재평가 및 정기 보고

실사 결과가 저위험인 경우, 해당 기업이 규정된 기간 내에 명확한 성과 목표를 가진 개선 전략을 채택하면 해당 기업으로부터 리튬 원료를 계속 조달합니다. 리튬 공급망 실사 결과가 중위험 또는 고위험인 경우, 자금 세탁, 테러 자금 조달, 분쟁 조장, 인권 침해 행위 또는 그러한 가능성이 매우 높은 것으로 나타나면 해당 기업으로부터 리튬 원료 조달을 즉시 중단하고, 저위험 수준을 나타내는 정보 또는 데이터가 제공될 때까지 중단합니다. 해당 기업으로부터 리튬 원료를 계속 조달합니다. 중위험 또는 고위험인 경우, 자금 세탁, 테러 자금 조달, 분쟁 조장, 인권 침해 행위 또는 그러한 가능성이 매우 높은 것으로 나타나면 해당 기업으로부터 리튬 원료 조달을 즉시 중단하고, 저위험 수준을 나타내는 정보 또는 데이터가 제공될 때까지 중단합니다. 저위험 수준을 나타내는 정보 또는 데이터가 제공될 때까지 중단합니다.

2023년 실사 결과, 위험 완화 관리 전략이 필요한 공급업체는 없었습니다.

정기적 재평가 및 지속적 모니터링: 1. 매년 원료 구매 부서의 준법 담당자가 공급업체 정보의 모든 변경 사항을 수집하고, 거래 결과를 지속적으로 모니터링하며 연간 공급망 실사 재평가를 실시하여 협력을 계속할지 여부를 결정합니다. 2. 구매된 모든 리튬 원료는 운송, 입출고, 생산, 지불 과정에서 준법 담당자의 모니터링을 받습니다. 거래 결과를 지속적으로 모니터링하며 연간 공급망 실사 재평가를 실시하여 협력을 계속할지 여부를 결정합니다. 구매된 모든 리튬 원료는 운송, 입출고, 생산, 지불 과정에서 준법 담당자의 모니터링을 받습니다. 준법 담당자의 모니터링을 받습니다.

정기 보고: 준법 담당자는 매 분기 OECD 관리의 실제 상황에 따라 준법 감독관 및 최고 경영진에게 보고서를 제출합니다. 준법 감독관 및 최고 경영진에게 보고서를 제출합니다. 본 분기 실사 관리 시스템 운영 상황을 요약하고, 부족한 점과 개선 조치를 제시합니다. 개선 조치를 제시합니다.

2023년 당사는 정량적 방법을 사용하여 공급업체에 대한 평가 관리를 실시했으며, 신규 공급업체를 제외한 모든 공급업체에 대해 모든 공급업체에 대해 연례 보충 위험 평가를 실시합니다. 준수 책임자가 평가 결과를 검토했습니다. 그리고 매 년 최고 경영진에게 보고서를 제출했습니다.

4단계: 독립적인 제3자 감사 준비

준수 선언:

4단계를 완벽하게 준수합니다. 공급업체 조사 및 위험 평가를 통해 고위험 광물 공급업체가 발견되지 않았으며,

독립적인 제3자 감사를 수행할 필요가 없습니다.

공급업체 조사 및 위험 평가를 통해 고위험 광물 공급업체가 발견되지 않았으며, 고객이 요청하지 않았습니다. 당사의 공급망에 대한 OECD 감사를 실시합니다. 추후 고객의 특별한 요청이 있을 경우, 당사는 고객의 요청에 따라 이를 수행합니다.

본년도 당사는 OECD의 요구 사항에 따라 2023년 준수 보고서를 작성했습니다.

5단계: 공급망 실사 보고서

준수 선언:

5단계를 완벽하게 준수합니다. OECD의 요구 사항에 따라 공급망 실사 보고서를 완료하고 회사 웹

사이트에 게시했습니다.

당사의 리튬 공급망 정책에는 OECD 책임 있는 광물 실사의 리튬 특정 요구 사항을 준수하기 위한 공급망 실사 정책, 절차, 과정 및 통제의 이행 방법에 대한 자세한 정보와 구체적인 세부 정보가 나와 있습니다. 해당 정책은 회사 웹사이트 www.hbwanrun.com(후베이 완룬 공식 웹사이트)에서 확인할 수 있습니다. 당사는 2023년 6월 20일에 제3자 감사를 실시했으며, 총 12건의 불일치 항목이 발견되었고, 모두

개선되었으며, 불일치 항목은 해결되었습니다. 6단계: 시정 조치

6단계를 완벽하게 준수합니다. 당사의 공급망 활동이 관련 당사자에게 중대한 부정적 영향을 미치지 않았으므로,

준수 선언:

시정 조치를 취할 필요가 없습니다. 공급망 실사를 통해 당사 공급망 활동이 관련 당사자에게 중대한 부정적 영향을 미치지 않았으며,

관련 당사자로부터 불만이나 피드백을 받지 않았으므로 시정 조치를 취할 필요가 없습니다. 제4부

결론

경영진 결론: 당사는 2023년 12월 31일까지의 연례 보고서에서 OECD 책임 있는 광물 실사 지침의 요구 사항을 준수하기 위해 효과적인

관리 시스템, 절차, 프로세스 및 관행을 시행했습니다. 당사는 지속적인 개선에 전념하고 있으며, 내부적으로 발견된 모든 시정 조치를 정기적으로 모니터링합니다. 지속적으로

OECD 책임 있는 광물 실사 지침의 요구 사항을 충족합니다. 기타

본 보고서 사용자가 본 보고서에 대해 당사에 피드백을 제공하고자 하는 경우, 언제든지 +

0719-7676586으로 전화하거나 wanrun@hbwanrun.com으로 이메일을 보내 문의하십시오. 2024년 1월 15일

후베이 완룬 신에너지 과학기술 주식유한회사